Maîtriser la méthodologie pour élaborer et tenir à jour une cartographie des risques de non-conformité (réglementaire, LCB-FT, éthique...) et articuler cette démarche avec le contrôle interne, l'audit et la gestion globale des risques.
Campus Côte d'Azur
Campus Dubai
Campus Paris
14 jours
55 heures
Présentiel
Français
BAM-031
Responsables Conformité, Contrôle Interne, Audit Interne, Gestion des Risques (opérationnels, non-conformité), consultants GRC (Gouvernance, Risque, Conformité) secteur financier.
Expérience confirmée en conformité, contrôle interne, audit interne ou gestion des risques dans le secteur financier.
Identification des obligations réglementaires et éthiques, méthodologie de cartographie des risques de non-conformité (identification, évaluation brute/nette), définition et évaluation des contrôles clés, lien avec l'audit interne (plan d'audit), reporting risques de non-conformité.
Supports de cours, méthodologies de cartographie des risques (adaptées conformité), référentiels réglementaires clés (LCB-FT, MIFID, protection clientèle...), outils GRC (présentation), exemples de cartographies de risques de non-conformité, normes d'audit/contrôle interne.
Réalisation d'une cartographie des risques de non-conformité pour un processus bancaire/financier donné. Évaluation de l'efficacité du dispositif de contrôle associé. Proposition d'articulation avec le plan d'audit interne.
Représentante de la formation
Que vous soyez un particulier ou une organisation/un groupe à la recherche d'un programme, contactez-nous et nous vous aiderons à trouver la meilleure solution pour vous.