Cartographie des risques de non-conformité bancaire
Maîtriser la méthodologie pour élaborer et tenir à jour une cartographie des risques de non-conformité (réglementaire, LCB-FT, éthique...) et articuler cette démarche avec le contrôle interne, l'audit et la gestion globale des risques.
Cette formation est disponible dans tous ces campus.
Campus Côte d'Azur
Campus Dubai
Campus Paris
Durée
14 jours
Heures de cours
55 heures
Format
Présentiel
Langue
Français
Course ID
BAM-031
Public Concerné
Responsables Conformité, Contrôle Interne, Audit Interne, Gestion des Risques (opérationnels, non-conformité), consultants GRC (Gouvernance, Risque, Conformité) secteur financier.
Pré-requis
Expérience confirmée en conformité, contrôle interne, audit interne ou gestion des risques dans le secteur financier.
Méthodes Mobilisées
Identification des obligations réglementaires et éthiques, méthodologie de cartographie des risques de non-conformité (identification, évaluation brute/nette), définition et évaluation des contrôles clés, lien avec l'audit interne (plan d'audit), reporting risques de non-conformité.
Moyens Pédagogiques
Supports de cours, méthodologies de cartographie des risques (adaptées conformité), référentiels réglementaires clés (LCB-FT, MIFID, protection clientèle...), outils GRC (présentation), exemples de cartographies de risques de non-conformité, normes d'audit/contrôle interne.
Modalités d'Évaluation
Réalisation d'une cartographie des risques de non-conformité pour un processus bancaire/financier donné. Évaluation de l'efficacité du dispositif de contrôle associé. Proposition d'articulation avec le plan d'audit interne.
Amel R.
Représentante de la formation
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